省审计厅：
2020年9月3日至10月20日，省审计厅派出审计组，对大理州2019年1月1日至2020年6月30日深化“放管服”改革优化营商环境情况进行了专项审计调查，并出具了《审计调查报告》（云审调报〔2020〕24号）。
此次专项审计调查，对大理州进一步深入推进“放管服”改革优化营商环境、补齐工作短板问题具有十分重要的督促指导作用，审计调查发现的问题具有一定的普遍性和警示性，亟需认真整改落实。大理州政府高度重视审计调查发现问题整改工作，州政府主要领导作出批示，要求全州各级各有关部门深挖细查问题根源，科学制定整改措施，对标对表逐条逐项进行整改落实。州政府办公室及时印发了《关于开展全州“放管服”改革情况专项排查整改的通知》，并于2020年12月25日完成专项排查整改工作。根据要求，现将大理州2020年深化“放管服”改革优化营商环境专项审计调查发现问题整改落实情况报告如下：
一、整改落实情况
（一）简政放权落实方面发现问题整改落实情况
1.应承接未承接行政许可事项11项的问题。
大理州整改落实情况：2020年10月23日，州政府印发《关于梳理公布一批权责清单的决定》（大政发〔2020〕28号），梳理权力清单1936项；2020年12月31日，州政府印发《关于调整110项行政权力事项的决定》（大政发〔2020〕34号），调整行政权力事项110项，其中精简64项。两次梳理调整权责清单，均对应承接的行政权力事项进行了承接，其中“举办大型宗教活动审批”、“在宗教活动场所内改建或者新建建筑物审批”和“在公路建筑控制区内埋设管线、电缆等设施的审批”等事项均已承接。大理白族自治州人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了大理州权责清单。
大理市整改落实情况：2020年11月5日，大理市政府印发《大理市市级部门行政权力事项目录》和《大理市乡镇人民政府（街道办事处）行政权力事项目录》（大市政发〔2020〕17号），梳理公布28个市级部门行政权力事项共5012项和13个乡镇（街道办）行政权力事项共560项，其中对“毗邻县行政区域间道路旅客运输经营许可”事项进行了承接。大理市人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了大理市权责清单。
宾川县整改落实情况：审计调查期间，宾川县人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了宾川县权责清单，对“风景名胜区准营证核发”和“毗邻县行政区域间道路旅客运输经营许可”等事项进行了承接。
2.2个单位未对外公布权责清单的问题。
大理经济技术开发区整改落实情况：2020年12月31日，州委、州政府印发《大理州各类开发区优化提升实施方案》（大发〔2020〕21号），重新界定开发区职责边界，明晰开发区管委会权责范围。2020年12月29日，省政府印发了《关于推进国家级经济技术开发区创新提升打造改革开放新高地的实施意见》（云政发〔2020〕35号），下一步大理州将按照《实施意见》要求，依法赋予大理经济技术开发区省、州、市级有关经济管理审批权限，并及时对外公布权责清单。
苍山洱海国家级自然保护区管理局整改落实情况：2020年10月21日，州委办公室印发“三定”后，苍山洱海国家级自然保护区管理局在原基础上梳理完善了权责清单,并报州政务局。2020年10月23日，州政府印发《关于梳理公布一批权责清单的决定》（大政发〔2020〕28号），共梳理权力清单1936项，其中苍山洱海国家级自然保护区管理局权力清单共15项。大理白族自治州人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了大理州权责清单。
3.应取消未取消行政许可事项1项的问题。
整改落实情况：审计调查期间，宾川县人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了宾川县权责清单，取消了“名称预先核准”事项。
4.未及时调整行政许可事项3项的问题。
大理市整改落实情况：2020年11月5日，大理市政府印发《大理市市级部门行政权力事项目录》和《大理市乡镇人民政府（街道办事处）行政权力事项目录》（大市政发〔2020〕17号），梳理公布28个市级部门行政权力事项共5012项和13个乡镇（街道办）行政权力事项共560项，其中将“在公路建筑控制区内埋设管线、电缆等设施的审批”作为“涉路施工许可”的子项进行了公布。大理市人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了大理市权责清单。
宾川县整改落实情况：审计调查期间，宾川县人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了宾川县权责清单，其中，将“户口迁移审批”行政许可事项调整为行政确认事项后进行了公布。
大理州洱海管理局整改落实情况：2020年10月23日，州政府印发《关于梳理公布一批权责清单的决定》（大政发〔2020〕28号），共梳理权力清单1936项，其中将“水生态保护区从事生物引种驯化的物种繁殖审批”行政许可事项的名称调整为“洱海保护管理范围内从事生物引种、驯化、繁殖审批”，并将设定依据、追责依据等权责清单内容要素按照新发布的《云南省大理白族自治州洱海保护管理条例》进行了修订完善和更新公布。大理白族自治州人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了大理州权责清单。
5.行政许可事项信息公布错误1项的问题。
整改落实情况：2020年11月5日，大理市政府印发《大理市市级部门行政权力事项目录》和《大理市乡镇人民政府（街道办事处）行政权力事项目录》（大市政发〔2020〕17号），梳理公布28个市级部门行政权力事项共5012项和13个乡镇（街道办）行政权力事项共560项，其中将“宗教活动登记、注销或变更登记”事项名称变更为“设立宗教活动场所审批”后进行了更新公布。大理市人民政府网和云南机构编制网同步更新公布了大理市权责清单。
（二）市场准入负面清单落实方面发现问题整改落实情况
6.负面清单工作制度落实不到位的问题。
整改落实情况：由州发展改革委牵头，严格执行市场准入负面清单季报工作制度，加强向省发展改革委对接，及时了解相关工作动态，汇报解决有关问题。同时，加强与州级相关部门和县市的沟通协调，及时发现问题，共同研究解决。工作推进过程中的重点问题和各类市场主体的诉求，及时报告省发展改革委和州人民政府，必要时提请省发展改革委或州全面实施市场准入负面清单制度工作组会议研究解决。
（三）“证照分离”改革落实方面发现问题整改落实情况
7.“双告知”功能未能实现的问题。
整改落实情况：“双告知”模块在省市场主体信用信息数据交换协同平台由省市场监管局统一建设管理，平台功能和应用范围均全省统一模式应用，州、县市市场监管局均无法自行处理。审计期间，州市场监管局向省市场监管局信息中心和登记注册处进行了报告。2020年10月22日，州市场监管局向省市场监管局上报了《大理州市场监管局关于省审计厅对“放管服”改革专项审计调查工作中发现问题的情况报告》，请求省市场监管局统一协调解决。目前，省市场监管局正对系统进行优化处理，州、县市市场监管局将结合系统功能做好推广应用工作。
（四）政务服务线上线下融合方面发现问题整改落实情况
8.部分县市部分部门、事项未进驻实体政务服务大厅的问题。
整改落实情况：2020年9月30日，州政府印发《营商环境“红黑榜”评价大理州存在问题整改工作方案》（大政办发〔2020〕40号），就场所、人员、经费等短板问题提出了具体整改要求。通知要求各县政府拿出切实可行的解决方案，可采取划拨、改扩建、租用、新建等方式，实现县级政务服务大厅面积不低于1500平方米、力争2021年达到3000平方米的目标要求，并严格落实“应进必进”。同时，组织安排州、市政务局相关人员先后到上海、浙江和昆明市、楚雄州进行考察学习，结合大理州实际制定了《大理州智慧政务建设方案》《关于公开招聘州政务服务中心综合窗口工作人员的方案》《州市政务服务场所优化融合整合搬迁提升实施方案》和《州政务服务中心功能区域设置方案》。为解决州市政务服务实体大厅面积不足问题，州政府常务会议进行了专题研究，决定将州政务服务中心搬迁至龙山行政办公区开展业务，并通过劳务企业公开向社会招聘20名政务服务大厅综合窗口工作人员，全面推行“前台综合接件、后台分类审批、一窗口综合出件”的审批服务工作模式，实现群众和企业办事“只进一扇门、只跑一次路”，目前综合窗口接件人员招聘工作正在进行中，州政务服务中心搬迁工作稳步推进，计划2021年上半年完成搬迁。
9.政务服务窗口设置不合理的问题。
整改落实情况：2020年12月31日，州委、州政府印发《大理州各类开发区优化提升实施方案》（大发〔2020〕21号），理顺开发区管理体制和机构职能，规范开发区管理机构设置，明晰开发区管委会权责范围，鼓励、支持开发区管委会创新管理体制和运营模式。全面完成原州工商局开发区分局、原州质监局开发区分局机构改革，合理设置了大理经济技术开发区政务大厅窗口。
10.政务服务大厅办事指南不全的问题。
整改落实情况：审计调查期间，州住房城乡建设局已及时将《建筑工程（除超限高层建筑工程）抗震设防审查许可办事指南》及《一次性告知书》放置到政务服务窗口。今后将进一步梳理大厅进驻事项，厘清事项申办要件，优化办事指南，建立导办服务机制，利用即时通讯工具为办事人提供一对一辅导服务。
（五）企业开办“一表申请、一窗发放”落实方面发现问题整改落实情况
11.企业开办“一窗通”平台利用率不高的问题。
整改落实情况：开办企业“一窗通”平台由省市场监管局统一建设管理，平台功能和应用范围均全省统一模式应用，州、县市市场监管局均无法自行处理。2020年10月22日，州市场监管局向省市场监管局上报了《大理州市场监管局关于省审计厅对“放管服”改革专项审计调查工作中发现问题的情况报告》，请求省市场监管局统一协调解决。经省市场监管局对“一窗通”平台进行优化处理，法人股东可通过“一窗通”办理开办企业。2020年12月份大理州新设立登记企业716户，其中通过“一窗通”服务平台登记420户，“一窗通”使用率为58.66％，使用率较上半年明显提升。
（六）工程建设项目审批落实方面发现问题整改落实情况
12.530个工程项目消防未经消防验收就投入使用的问题。
整改落实情况：2020年9月28日，大理白族自治州人民政府网公布了《大理白族自治州住房和城乡建设局通告》（大建发〔2020〕30号），明确了解决历史遗留工程消防验收的原则和措施，要求各有关建设单位和业主按照相关法规立即停止使用未经验收或备案的项目，按时限尽快到住建部门申请消防验收、办理消防备案并自觉接受抽查。2020年11月19日，州住房城乡建设局向全州发出紧急通知，再次要求全面对未经消防验收或备案的项目进行清理排查，各地要向未经验收擅自违规使用的建设单位或业主发出停止使用通知书。截至2020年12月8日共排查出未经消防审查验收和备案项目522个，州、县市住建部门已向大部分擅自违规使用的建设单位或业主发出停止使用通知书。目前，部分工程已整改完毕，相关建设单位或业主已向住建部门申请办理消防工程验收或备案。同时，州政府办公室印发了《关于加快工程建设项目审批整改落实的通知》，要求州住房城乡建设局加快排查整改，分析原因教训，强化监督问责，州政府分管领导对州住房城乡建设局主要领导进行了约谈。
13.2个工程项目消防验收超时的问题。
整改落实情况：2020年9月30日，州住房城乡建设局印发《大理州建设工程消防设计审查、消防验收、消防验收备案及抽查实施细则》，并于10月完善了行政许可权责清单，规范了消防验收、备案流程和内部审批程序。12月全面启用工改系统，实现网上受理历史遗留工程的消防验收或备案。
14.1个项目施工许可证办理超时的问题。
宾川县整改落实情况：工程建设项目审批系统上线以来，宾川县考虑到系统不完善，设定了一定时间的过渡期，过渡期内同时进行线上线下收件审批。宾川鑫鑫建筑工程有限公司申报宾川县污水处理厂提升改造项目施工许可证，项目建设单位纸质材料审批通过后才进行系统申报审批，造成超期问题。针对此问题，宾川县及时进行了整改，今后将严格按照相关要求取消纸质审批，严肃认真开展线上施工许可审批发证工作，并进一步加强审批人员业务知识技能培训，防止类似问题再次发生。
（七）建立完善新型监管机制落实方面发现问题整改落实情况
15.未建立“一单、一计划”的问题。
大理州整改落实情况：2020年9月30日，州市场监督局根据省级联合抽查计划及大理州工作实际，编制了《2020年度大理州市场监管领域部门联合双随机抽查工作计划》，印发至各县市和州级联席会议成员单位，并严格督促各县市开展部门联合双随机抽查工作计划编制工作。
大理市整改落实情况：制定了《大理市市场监管领域统一抽查事项清单》，共计464个抽查事项；制定了《大理市市场监管领域部门联合抽查事项清单（第一版）》，共计37个抽查事项；建立了大理市市场监管领域部门联合监管《检查对象名录库》，检查对象包括企业10113户、农民专业合作社520户、个体工商户44722户；制定了《执法人员名录库》，共计232个执法人员；制定了《2020年度大理市市场监管领域市级相关部门双随机抽查工作计划》，共计178个抽查任务；制定了《2020年度大理市市场监管领域部门联合双随机抽查工作计划》，共计47个抽查任务。
16.“好差评”制度落实不到位的问题。
大理州整改落实情况：认真落实“好差评”制度，在各级政务服务中心窗口安装配备评价器，均接入全省政务服务平台并投入使用。截至2020年目前，州本级和12个县市（含大理经开区）共安装使用评价器271台。通过PC端、短信、办事通APP、小程序、大厅评价器等评价渠道，积极引导办事群众开展评价，做到“一次一评”、“一事一评”。2020年全州评价总数552046条，主动评价率81.51％，好评552035条，好评率99.99％，差评11条，“差评”整改率达100％，全面达到2020年度省对州市考核要求。
大理市整改落实情况：财政保障47.15万元购置205套“好差评”评价终端，统一配发到市政务服务中心窗口，落实“好差评”制度，不断提高窗口工作人员服务质量。由专人负责云南省政务服务网上平台“好差评”系统相关工作，各部门、乡镇(街道）均配备了“好差评”系统管理员负责落实工作。对差评及时核实，做到100％回复、整改。截至2020年12月31日，评价信息43884条，主动评价率82.99％，非常满意17371条，满意24722条，主动评价好评率99.99％，差评5条，差评整改率100％。
二、下步工作重点
2020年深化“放管服”改革优化营商环境专项审计调查已告一段落，在省第十审计组的精心指导和全州各级各部门的共同努力下，《审计调查报告》指出的16个具体问题已基本完成整改。审计组舒新华、王一涛、贺晓玲、赵功一行在大理工作期间，严格遵守审计“八不准”工作纪律和审计“四严禁”工作要求，深入有关单位认真开展审计调查，做了大量深入细致的工作，付出了辛勤的努力，对此，大理州政府表示衷心地感谢！审计组实事求是的工作态度、严谨细致的工作作风、精益求精的工作要求给大理留下了深刻印象，值得大理州各级各部门认真学习借鉴。
在今后的工作中，大理州将以此次专项审计调查为鉴，举全州之力，深入贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府深化“放管服”改革优化营商环境决策部署，进一步推动政府职能转变，提升政务服务水平质量，优化营商环境，激发市场主体活力，不断推动大理经济高质量发展。重点抓好以下工作：
（一）举一反三，彻底整改。坚持以问题为导向，组织对全州深化“放管服”改革优化营商环境工作进行全面排查梳理，发现问题、正视问题，不回避、不掩盖，建立台账、销号整改。对应具体问题明确责任人、整改措施、整改时限、整改标准，围绕问题清零，真抓真改、实抓实改、立抓立改，使深化“放管服”改革优化营商环境工作成为推动大理经济发展的强劲引擎。
（二）着眼长远，标本兼治。坚持作风建设与依法办事相结合、简政放权与优化服务相结合、改革创新与争创一流相结合，加快智慧政务建设，加快形成管长远、治根本、保长效的制度体系，真正实现管理制度化、标准统一化、程序规范化、行政法治化、考评科学化，提高市场主体的获得感和满意度。
（三）深刻反思，坚定决心。做到痛定思痛、刀刃向内，以革命的勇气和铁腕的措施抓好“放管服”改革优化营商环境工作。坚持以群众所盼、企业需求为导向，善用简政放权的“减法”、创新监管的“加法”、优化服务的“乘法”和权力约束的“除法”，持续优化服务、深化改革，不断提升市场主体的便利度、满意度和获得感。
（四）动真碰硬，严肃问责。做到动真碰硬、强化督查，采取明查暗访、专项督查、受理举报投诉等方式，加大曝光力度，定期通报、贯穿始终。对“放管服”改革优化营商环境工作流于形式、走过场、无实效的，对整改不力、敷衍塞责、不敢较真碰硬的，严肃进行追责。
大理白族自治州人民政府
2021年1月23日
（联系人及电话：王延斌，0872-2316810）